為了更好地提升A股上市公司及其董監高、實控人等相關主體的風險識別能力、助力A股上市公司高質量發展，3月17日，平安產險與證券時報聯合推出《A股上市公司信披風險年刊（2022）》（以下簡稱“《2022風險年刊》”），并通過證券時報券商中國和券中社的平臺在線發布。平安產險常務副總經理史良洵、證券時報社常務副總編輯周一出席線上發布會。

本次《2022風險年刊》聚焦過去十年A股市場監管立案調查、行政處罰、證券虛假陳述民事訴訟等相關數據，邀請中倫、金杜、天同、國浩等國內證券領域知名法律服務機構，他山咨詢、信公咨詢等信披合規專家對A股資本市場法律監管環境和新規則進行復盤與解讀，力求全覆蓋、多角度解析A股市場信披風險，旨在普及市場風險認知，助力A股上市公司及董監高等相關主體提前了解、合理防控。據悉，這是平安產險第三次發布關于A股上市公司信披合規風險的年度分析報告，力爭緊跟政策變化、擁抱市場動態，為上市公司及董監高等相關主體提供更準確、及時的風險管理參考。

2020年3月1日新《證券法》正式實施，提高了對證券違法行為的處罰力度，壓實相關主體責任，為證券市場全面深化改革落實落地，防控市場風險，提高上市公司質量，切實維護投資者合法權益，提供了強有力的法制保障。

平安產險常務副總經理史良洵表示，新《證券法》正式施行已滿兩年。2021年11月首例特別代表人訴訟判決的落地，對切實維護投資者合法權益具有重要意義，也標志著我國資本市場特別代表人訴訟制度成功落地實施，在此背景下，如何實現精準風險識別以及有效風險控制，也將持續成為A股上市公司穩健發展的必修課。平安產險希望聯合業內專家學者、權威財經媒體，共同為A股上市公司的高質量健康發展貢獻力量。

自“國九條”頒布以來，A股監管立案調查數量均呈現上升趨勢。數據顯示，自2019年起，A股監管立案調查案件的年新增件數連續三年超過90件，且近兩年維持高位。從有處罰結果案件的查處事由來看，關于“信息披露違法違規”的調查呈現逐年上升趨勢，從2012年占比不足50%直至2019年達到87.5%，平均約占過去十年總處罰數量的72.0%。

隨著2021年首例特別代表人訴訟司法實踐的落地，新法威力逐漸顯現。不難發現，監管機構正以更大的決心和力度踐行“投資者保護”、維護證券市場和社會穩定。

證券時報社常務副總編輯周一表示，“康美案”終審落槌，成為中國資本市場史上具有里程碑意義的標志性案件?？梢灶A見，隨著代表人訴訟制度的完善和常態化開展，未來將有更多類似案件落地。所有的市場利益攸關方應該增強敬畏之心，善待廣大投資人，共同營造良好的市場生態。

《2022風險年刊》顯示，隨著投資者保護制度的日益完善以及投資者維權意識的顯著提升，十年來有近500家上市公司被16.6萬名投資者提起民事維權，訴訟索賠金額累計181.2億元。目前，已有多地法院開始通過結合示范判決模式、以法院公告的方式來征集受損投資者參與維權的現象，預計未來民事訴訟的方式將實現100%代表人訴訟等方式發展，對于各大A股上市公司及相關主體來說，提前考慮證券監管、法律訴訟風險變化情況、明確風險控制措施迫在眉睫。

此外，《2022風險年刊》也從“2021年交易所信披監管重點回顧”“特別代表人訴訟制度的影響淺析”“關于新《虛假陳述若干規定》的八個問題”“股東權利意識漸覺醒，公開征集股東權利或成常態”“證券刑事案件回顧及發展前瞻”“新《虛假陳述司法解釋》中重點問題的分析與展開”等維度展開分析，力求全覆蓋、多角度解析A股市場風險，幫助上市公司的董監高樹立合規思維，做好企業合規管理和法律風控，助力實現全面健康發展。

平安產險充分發揮“服務＋保險”優勢，結合A股市場的本地風險情況，開發了“平安A股公司和董事高管責任保險”，不但保障全面清晰，而且更貼近A股司法實踐慣例，可提供承諾金、持股行權等多項特色保障；與此同時，還聯合國內頂尖律所及咨詢機構，組建平安A股智庫團隊，為客戶在事前及事中均做好準備及服務，幫助A股上市公司認識風險、了解風險，助力A股上市公司合理預防、妥善解決。

消息來源：平安產險遼寧分公司

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